?????????????深圳市豪鵬科技股份有限公司

?獨立董事關(guān)于第一屆董事會第二十六次會議相關(guān)事項的獨立意見

【資料圖】

??根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱：中國證監(jiān)會）《上市公司獨立董

事規(guī)則》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上

市規(guī)則》）

????、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)

范運作》及《深圳市豪鵬科技股份有限公司章程》

?????????????????????（以下簡稱《公司章程》）

????????????????????????????????、《深

圳市豪鵬科技股份有限公司獨立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為深圳市豪

鵬科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會獨立董事，經(jīng)認真審閱

相關(guān)材料，并對有關(guān)情況進行詳細了解和分析，基于獨立判斷的立場，秉承實事

求是、客觀公正的原則，我們就公司第一屆董事會第二十六次會議相關(guān)事項發(fā)表

意見如下：

??一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況的專項說

明和獨立意見

??根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第?8?號——上市公司資金往來、對外擔

保的監(jiān)管要求》的規(guī)定和要求，我們作為公司的獨立董事，本著對公司、全體股

東及投資者負責的態(tài)度，按照實事求是的原則對公司報告期內(nèi)（2023?年?1?月?1?日

至?2023?年?6?月?30?日）公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對外擔

保情況進行了認真負責的核查，并發(fā)表獨立意見如下：

不存在以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司?資金的

情況。公司能夠認真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴格控制關(guān)聯(lián)方資金占用風險。我們認

為符合法律、法規(guī)的要求，不存在損害公司和廣大投資者利益的事項。

截止?2023?年?6?月?30?日，公司審批通過的擔保額度為?600,000?萬元人民幣，實際

向全資子公司提供擔保余額為?359,200?萬元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計凈資

產(chǎn)的?159.58%。上述擔保事項均已按照《上市規(guī)則》

??????????????????????????《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公

司章程》的規(guī)定履行了相應的決策程序并及時進行了信息披露義務，公司不存在

違規(guī)擔保的情況。公司提供擔保是基于全資子公司經(jīng)營發(fā)展的實際需要，有助于

支持其運營業(yè)務的拓展，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形，符

合公司整體長遠利益。

??二、關(guān)于?2023?年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的獨立意見

??在對公司?2023?年半年度募集資金使用情況進行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，基于獨

立判斷的立場,我們一致認為：2023?年半年度公司募集資金的管理和使用符合中

國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用和管理的相

關(guān)規(guī)定，不存在募集資金管理和使用違規(guī)的情形。因此,我們同意公司董事會編

制的《2023?年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

??三、關(guān)于調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計劃預留授予價格的獨立意見

??公司本次調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計劃預留授予價格，符合《上市公司

股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)及公司《2022?年限制性股票激勵計劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已經(jīng)取得股東大會授權(quán)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在

損害公司及全體股東利益的情況。

??因此，我們同意公司本次調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計劃預留授予價格。

??四、關(guān)于向激勵對象授予預留限制性股票的獨立意見

??經(jīng)核查，我們認為：

限制性股票激勵計劃（草案）》的預留授予日為?2023?年?8?月?11?日，該預留授予

日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)以及激勵計劃中關(guān)于授予日

的相關(guān)規(guī)定。

定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公

司股權(quán)激勵管理辦法》

?????????《上市規(guī)則》

??????????????《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第?1

號——業(yè)務辦理》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2022?年限制性股票激勵計劃

（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司?2022?年限制性股票激勵計劃預留授

予激勵對象的主體資格合法、有效。

撐公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的研發(fā)骨干、技術(shù)骨干、業(yè)務骨干及管理骨干人員，充分調(diào)

動其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團隊凝聚力和企業(yè)核心競爭力，將股東、公

司和核心團隊三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠發(fā)展，確保公司

發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東

的利益。

劃或安排。

序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

??綜上所述，我們認為公司本次限制性股票激勵計劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。

我們同意公司本次激勵計劃的預留授予日為?2023?年?8?月?11?日，并同意以?28.18

元/股的授予價格向符合條件的?51?名激勵對象授予?45.50?萬股限制性股票。

??????????????????????????獨立董事：華金秋?黃啟忠?王文若

查看原文公告