證券代碼：605598       證券簡稱：上海港灣     公告編號：2023-050

       上海港灣基礎建設（集團）股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

(相關資料圖)

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ? 限制性股票登記日：2023 年 6 月 26 日

  ? 限制性股票登記數量：1,130,000 股

  根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、按照

上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的有關要求，上海

港灣基礎建設（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于 2023 年 6 月 26

日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“登記結算公司”）

辦理完成公司 2023 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”、“本

激勵計劃）的首次授予登記工作，現將相關事項公告如下：

  一、限制性股票的首次授予情況

  公司于 2023 年 5 月 16 日召開第二屆董事會第二十二次臨時會議及第二屆

監事會第十九次臨時會議，審議通過《關于調整 2023 年限制性股票激勵計劃首

次授予激勵對象名單及授予數量的議案》及《關于向 2023 年限制性股票激勵計

劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以 2023 年 5 月 16 日為首次授予

日，除向公司董事、高級管理人員蘭瑞學先生、劉劍先生、公司高級管理人員王

懿倩女士暫緩授予外，向 12 名激勵對象首次授予 1,130,000 股限制性股票，授予

價格為 15.73 元/股。公司獨立董事及監事會就相關事項分別發表獨立意見與核查

意見。

  本次激勵計劃首次授予實際情況如下：

      本次實際授予數量與公司于 2023 年 5 月 18 日披露的《上海港灣基礎建設

 (集團)股份有限公司關于向 2023 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制

 性股票的公告》（公告編號：2023-045）一致。

                    獲授的限制性股     占本次激勵計劃授     占授予時股本

姓名          職務                                              授予情況

                    票數量（萬股）     予權益總量的比例      總額比例

蘭瑞學    董事、副總經理        65.00        21.59%     0.38%         暫緩授予

劉劍     董事、副總經理        65.00        21.59%     0.38%         暫緩授予

王懿倩     董事會秘書         30.00         9.97%     0.17%         暫緩授予

核心管理人員及骨干人員

   （12 人）

       預留             28.00         9.30%     0.16%          /

       合計             301.00       100.00%    1.74%          /

      注：上表中合計數與各明細數直接相加之和在尾數如有差異，是由于四舍五入所造成。

      二、本激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排

      （1）本次激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的

 限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過 48 個月。

      （2）激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售期，均自授予完成日

 起計。授予日與首次解除限售日之間的間隔不得少于 12 個月。

      （3）首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

     解除限售期                     解除限售安排            解除限售比例

                 自首次授予部分限制性股票授予日起 12 個月后的首

  第一個解除限

                 個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24             30%

    售期

                 個月內的最后一個交易日當日止

             自首次授予部分限制性股票授予日起 24 個月后的首

 第二個解除限

             個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36               30%

   售期

             個月內的最后一個交易日當日止

             自首次授予部分限制性股票授予日起 36 個月后的首

 第三個解除限

             個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48               40%

   售期

             個月內的最后一個交易日當日止

   在上述約定期間內因未達到解除限售條件的限制性股票，不得解除限售或遞

延至下期解除限售，公司將按本次激勵計劃規定的原則回購并注銷激勵對象相應

尚未解除限售的限制性股票。

   三、本次限制性股票認購資金的驗資情況

                  （信會師報字[2023]第 ZA14656 號）。

基礎建設（集團）股份有限公司驗資報告》

根據該驗資報告，截至 2023 年 6 月 2 日止，公司已收到 12 位自然人股權激勵對

象繳納的限制性股票認購款合計人民幣 17,774,900.00 元。其中，計入注冊資本

（股本）1,130,000.00 元，計入資本公積（股本溢價）16,644,900.00 元，均以貨

幣出資認購。本次增資完成后，公司注冊資本由本次增資之前的人民幣

   四、首次授予限制性股票的登記情況

本次激勵計劃首次授予 12 名激勵對象的 113.00 萬股限制性股票已于 2023 年 6

月 26 日辦理完畢股份登記手續。

   五、授予前后對公司控股股東的影響

   本 次 限 制 性 股 票 授 予 完 成 后 ， 公 司 總 股 本 由 172,743,467 股 增 加 至

比例為 69.47%；本次授予完成后，公司控股股東仍為上海港灣投資控股有限公

司，持股比例為 69.02%，其持有公司股份數量未發生變化。本次限制性股票授

予不會導致公司控股股東控制權發生變化。

   六、股權結構變動情況

  截至 2023 年 6 月 26 日，本次限制性股票首次授予登記完成后公司股本結構

變動情況如下表所示：

                                                           單位：股

  證券類別          本次變動前            本次變動數                 本次變動后

有限售條件股份          120,100,000            1,130,000       121,230,000

無限售條件股份           52,643,467                   0         52,643,467

    合計           172,743,467            1,130,000       173,873,467

  七、本次募集資金使用計劃

  本次激勵計劃向首次授予的 12 名激勵對象定向發行限制性股票所募集資金

總額為人民幣 17,774,900.00 元，將全部用于補充公司流動資金。

  八、本次授予限制性股票后對公司財務狀況的影響

  根據財政部《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22

號——金融工具確認和計量》的相關規定，公司將在限售期內的每個資產負債表

日，根據最新取得的可解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正

預計可解除限售的限制性股票數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當

期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

  公司董事會已確定本次激勵計劃的首次授予日為 2023 年 5 月 16 日。經測

算，公司首次授予登記的限制性股票 113.00 萬股合計需攤銷的總費用為人民幣

                                                         單位：萬元

 限制性股票攤銷成本        2023 年       2024 年         2025 年       2026 年

注：1、上述攤銷費用對公司經營成果的影響僅為測算數據，最終結果將以會計師事務

所出具的年度審計報告為準；

  本次激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮

本次激勵計劃對公司業績的正向作用情況下，本次激勵計劃成本費用的攤銷對有

效期內各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。考慮到本次激勵計劃對公司經營

發展產生的正向作用，由此激發核心員工的積極性，提高經營效率，降低經營成

本，本次激勵計劃將對公司長期業績提升發揮積極作用。

  九、備查文件

股份有限公司驗資報告》。

  特此公告。

                上海港灣基礎建設（集團）股份有限公司董事會

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